本最低安全標(biāo)準(zhǔn)是為使外國制造商實施高效安全實務(wù)以優(yōu)化供應(yīng)鏈的績效，從而減少恐怖分子以及恐怖主義的實施行為通過丟失、盜竊和走私貨物滲入全球供應(yīng)鏈的危險而設(shè)計的基本結(jié)構(gòu)單元。犯罪團(tuán)伙通過內(nèi)部陰謀破壞世界商貿(mào)活動的傾向和活動范圍要求公司，尤其是外國制造商，提高它們的安全實務(wù)。

外國制造至少必須每年一次，或者根據(jù)情況的需要，比如在高度警戒、發(fā)生安全違反或安全事故的期間，根據(jù)下面所述的C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)對它們的國際供應(yīng)鏈進(jìn)行全面評估。如果外國制造商將它們供應(yīng)鏈的某些部分外包或承包給比如另一個外國機(jī)構(gòu)、倉庫或其他部門，則外國制造商必須與這些商業(yè)伙伴一起確保在整個供應(yīng)鏈中相關(guān)的安全措施都得以實施和遵守。C-TPAT所定義的供應(yīng)鏈?zhǔn)侵脑l(fā)點（制造商/供應(yīng)商/賣主）一直到銷售點的整個過程，并且適用于C-TPAT成員所使用的各種不同的商業(yè)模式。

C-TPAT認(rèn)識到國際供應(yīng)鏈以及安全實務(wù)的復(fù)雜性，并且支持基于風(fēng)險的存在而對安全措施的應(yīng)用和實施^注1。因此，本計劃允許基于成員的商業(yè)模式而靈活實施客戶化的安全計劃。

本文所列舉的適當(dāng)?shù)陌踩胧┍仨毣陲L(fēng)險的性質(zhì)在外國制造商的整個供應(yīng)鏈中得以實施和維持^注2。

1．外國制造商應(yīng)基于它們的商業(yè)模式對它們整個供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險應(yīng)該有記錄在案的、可核準(zhǔn)的確定程序（運輸量、原產(chǎn)國、航線、C-TPAT成員資格、通過公開信息渠道獲悉的潛在恐怖威脅、存在的安全隱患、過去的安全事故等）。

2．外國制造商應(yīng)基于它們的商業(yè)模式對它們整個供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險應(yīng)該有記錄在案的、可核準(zhǔn)的確定程序（運輸量、原產(chǎn)國、航線、C-TPAT成員資格、通過公開信息渠道獲悉的潛在恐怖威脅等）。

商業(yè)伙伴要求

外國制造商對于商業(yè)伙伴的選擇，包括承運人、其他制造商、產(chǎn)品供應(yīng)商和賣主（零件和原材料供應(yīng)商等）必須有書面的、可核準(zhǔn)的程序。

l         安全程序

對于那些符合C-TPAT認(rèn)證條件的商業(yè)伙伴（承運人、進(jìn)口商、港口、碼頭、經(jīng)紀(jì)人、并裝業(yè)者等），外國制造商必須有文件證據(jù)（比如C-TPAT證書、SVI編號等）表明這些商業(yè)伙伴是否經(jīng)過C-TPAT認(rèn)證。

對那些不符合C-TPAT認(rèn)證條件的商業(yè)伙伴，外國制造商應(yīng)要求它們的商業(yè)伙伴出示它們達(dá)到C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)的書面/電子確認(rèn)書（比如合同義務(wù)；由商業(yè)伙伴的一位高級官員簽字保證合規(guī)的信件；由商業(yè)伙伴出示一份書面聲明表明其符合C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)或一個外國海關(guān)主管部門管理為世界海關(guān)組織（WCO）所認(rèn)可的同等安全計劃的要求；或者，提供一份完整的外國制造商安全問卷）。基于一項被記錄的風(fēng)險評估程序，外國制造商必須對不符合C-TPAT條件的商業(yè)伙伴進(jìn)行核準(zhǔn)，以驗證其是否達(dá)到C-TPAT的安全標(biāo)準(zhǔn)。

l         原發(fā)點

外國制造商必須確保商業(yè)伙伴遵照C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)制定安全程序和規(guī)程，以強(qiáng)化在原發(fā)點裝運、組裝或制造的完整性。基于風(fēng)險的性質(zhì)應(yīng)對商業(yè)伙伴的程序和設(shè)施定期進(jìn)行審核，并且保持外國制造商所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)。

l         參與外國海關(guān)主管機(jī)關(guān)的供應(yīng)鏈安全計劃及獲得認(rèn)證的情況

獲得外國海關(guān)主管機(jī)關(guān)管理的供應(yīng)鏈安全計劃認(rèn)證的當(dāng)前或未來的商業(yè)伙伴應(yīng)被要求向外國制造商表明其參與計劃的狀況。

l         安全程序

對于運往美國的貨物，外國制造商應(yīng)監(jiān)督將運輸服務(wù)分包給其他承運人的C-TPAT承運人用的是其他為C-TPAT所批準(zhǔn)的承運人，或者如果是非C-TPAT批準(zhǔn)的承運人，則其達(dá)到商業(yè)伙伴要求里所描述的C-TPAT安全標(biāo)準(zhǔn)。

因為外國制造商須對將貨物裝運上拖車或集裝箱負(fù)責(zé)，因此它們應(yīng)該與承運人一起工作以確保在裝運時實施了有效的安全程序和控制措施。

集裝箱及拖車的安全

集裝箱及拖車的完整性應(yīng)得到維護(hù)以確保不會混入未經(jīng)許可的物品和/或人。在裝運貨物的時候，應(yīng)該有恰當(dāng)?shù)刭N封條和保持裝運集裝箱和拖車的完整性的程序。所有運往美國的裝有貨物的集裝箱和拖車都必須貼上高度安全封條。所有封條都必須符合或超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對高度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)。

在風(fēng)險評估有理由要求檢查集裝箱或拖車是否藏匿有人員或走私貨物的地理區(qū)域，在制造場所或裝運地應(yīng)該有檢查是否存在該等風(fēng)險的程序。

l         集裝箱檢查

在裝運前應(yīng)該有查驗集裝箱結(jié)構(gòu)物理完整性的程序，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性。本計劃建議對所有集裝箱進(jìn)行如下七點檢查程序：

?         前壁

?         左側(cè)

?         右側(cè)

?         地板

?         頂部

?         內(nèi)/外門

?         外部/起落架

l         拖車檢查

在裝運前應(yīng)該有查驗拖車結(jié)構(gòu)物理完整性的程序，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性。本計劃建議對所有集裝箱進(jìn)行如下七點檢查程序：

?         第五輪區(qū)域——檢查自然隔間/車底護(hù)板

?         外部——前面/側(cè)面

?         尾部——保險杠/門

?         前壁

?         左側(cè)

?         右側(cè)

?         地板

?         頂部

?         內(nèi)/外門

?         外部/起落架

l         集裝箱及拖車的封條

集裝箱和拖車的封條，包括封條持續(xù)的完整性，是一條安全的供應(yīng)鏈的重要組成部分，并且是外國制造商忠實執(zhí)行C-TPAT計劃的關(guān)鍵部分。外國制造商必須給所有運往美國的裝有貨物的集裝箱和拖車貼上高度安全封條。所有封條都必須符合或超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對高度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)。

應(yīng)該制定有書面的程序規(guī)定對封條的管理以及如何貼到裝有貨物的集裝箱和拖車上，包括識別和向美國海關(guān)和邊境保護(hù)局或適當(dāng)?shù)耐鈬鞴懿块T報告受損的封條和/或集裝箱/拖車的程序。只有被指定的雇員才能分發(fā)表示完整性的封條。

l         集裝箱和拖車的存放

受外國制造商控制或位于外國制造商場所的集裝箱和拖車必須被存放在安全的區(qū)域以免有未經(jīng)許可的人員進(jìn)入和/或篡改。應(yīng)該有報告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入集裝箱/拖車或集裝箱/拖車的存放區(qū)域的程序。

物理進(jìn)入控制

進(jìn)入控制用來防止未經(jīng)許可進(jìn)入設(shè)施的現(xiàn)象，維持對雇員和來訪者的控制以及保護(hù)公司的財產(chǎn)。進(jìn)入控制必須包括在所有的進(jìn)入點對所有雇員、來訪者和賣主的積極識別。

l         雇員

應(yīng)該安裝雇員識別系統(tǒng)以便進(jìn)行積極的識別和進(jìn)入控制。只有確有工作需要的人才能被允許金融安全區(qū)域。公司管理人員或安全人員必須對雇員、來訪者和賣主的識別標(biāo)志的發(fā)放和回收進(jìn)行恰當(dāng)?shù)目刂啤０l(fā)放和回收識別標(biāo)志以及更換進(jìn)入手段（比如鑰匙、鑰匙卡等）的程序必須被記錄在案。

l         來訪者

來訪者在抵達(dá)時必須出示帶有照片的身份證明以作記錄。所有來訪者都必須有人陪同，并且必須可視地展示臨時性的識別標(biāo)志。

l         交貨（包括郵件）

所有賣主在抵達(dá)時必須出示適當(dāng)?shù)馁u主身份和/或帶有照片的身份證明以作記錄。所有運達(dá)的包裹和郵件在散發(fā)出去前必須定期進(jìn)行檢查。

l         質(zhì)詢及將未經(jīng)許可進(jìn)入的人員帶離現(xiàn)場

應(yīng)該有識別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入/身份不明的人員的程序。

個人安全

應(yīng)該有審查預(yù)期雇傭的雇員和定期審查現(xiàn)有雇員的程序。

l         雇傭前審核

在雇傭員工前應(yīng)審核申請表信息，比如雇員的工作經(jīng)歷和推薦信。

l         背景檢查/調(diào)查

對于預(yù)期雇傭的雇員應(yīng)按照外國法規(guī)的規(guī)定檢查和調(diào)查其背景情況。在雇傭員工后，應(yīng)根據(jù)事情的原由和/或雇員職位的敏感性對其進(jìn)行定期檢查和調(diào)查。

l         個人離職程序

公司對于離職的雇員必須有去除身份證明標(biāo)志、設(shè)備和進(jìn)入系統(tǒng)設(shè)施的程序。

程序安全

應(yīng)該制定有確保供應(yīng)鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的安全措施。

l         文檔程序

應(yīng)該制定有程序確保用于商品/貨物清理的所有信息易讀、完整、準(zhǔn)確以及不會被更改、丟失或引入錯誤的信息。文檔控制必須包括保護(hù)計算機(jī)不被擅自闖入以及保護(hù)計算機(jī)信息的程序。

l         報告程序

為確保貨物的完整性，必須有確保從商業(yè)伙伴處接收到的信息被準(zhǔn)確和及時報告的程序。

l         裝運和接收貨物

被裝運后將要離岸的貨物應(yīng)該與貨物單的信息相符。貨物應(yīng)該被準(zhǔn)確地描述，重量、標(biāo)簽、標(biāo)記和件數(shù)應(yīng)被列明和核準(zhǔn)。離岸的貨物應(yīng)該與購貨訂單或裝運訂單上的內(nèi)容進(jìn)行校對。在貨物被接收或發(fā)放前應(yīng)對裝運或接收貨物的駕駛員進(jìn)行積極的身份認(rèn)定。同時還應(yīng)該建立跟蹤進(jìn)出貨物及時動向的程序。

l         貨物差異

所有貨物的短缺、超額和其他重大的差異或異常情況都必須得到合理的解決和/或調(diào)查。如果發(fā)現(xiàn)有異常情況、非法或可疑活動，必須報告海關(guān)和/或其他適當(dāng)?shù)膱?zhí)法機(jī)關(guān)。

物理安全

位于國際場所的貨物搬運和存放設(shè)施必須安置有物理障礙物和制止物以阻止人員未經(jīng)許可進(jìn)入里面。在適用的范圍內(nèi)，外國制造商應(yīng)在它們的供應(yīng)鏈中始終遵循以下的C-TPAT物理安全標(biāo)準(zhǔn)。

l         圍欄

貨物搬運和存放設(shè)施的區(qū)域四周必須用圍欄包圍起來。貨物搬運裝置應(yīng)該有內(nèi)部圍欄以將國內(nèi)、國際、高價值和危險品貨物隔離開。所有的圍欄都必須經(jīng)常檢查其完整性及是否有損壞現(xiàn)象。

l         大門和門房

車輛和/或人員進(jìn)出的大門應(yīng)該有人把守和/或被監(jiān)視。大門的數(shù)量應(yīng)該在保證適當(dāng)進(jìn)出和安全的基礎(chǔ)盡可能保持最少。

l         停車場

私人載客車輛應(yīng)被禁止進(jìn)入停車場或臨近貨物搬運和存放區(qū)域。

l         建筑物

建筑物的建筑材料應(yīng)能阻止非法進(jìn)入。通過定期檢查和維修保持建筑物的完整性。

l         鎖閉裝置和鑰匙控制

所有外部和內(nèi)部的窗子、大門和圍欄都必須有鎖閉裝置以確保安全。管理人員或安全人員必須控制所有鎖和鑰匙的發(fā)放。

l         照明

在設(shè)施的內(nèi)部和外部應(yīng)該有適當(dāng)?shù)恼彰髟O(shè)施，包括在以下一些區(qū)域：進(jìn)口和出口、貨物搬運和存放區(qū)域、圍欄線和停車場。

l         警報系統(tǒng)和監(jiān)視攝像頭

應(yīng)該安裝警報系統(tǒng)和監(jiān)視攝像頭以監(jiān)視貨物搬運和存放場所以及防止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入貨物搬運和存放區(qū)域。

信息技術(shù)安全

l         口令保護(hù)

自動化系統(tǒng)必須使用需要定期更換口令的個人擔(dān)保賬戶。必須制定并實施信息技術(shù)安全政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)，同時應(yīng)對雇員進(jìn)行培訓(xùn)。

l         解釋責(zé)任

必須有識別濫用信息技術(shù)，包括不當(dāng)進(jìn)入、干擾或篡改商業(yè)數(shù)據(jù)的體系。所有擾亂系統(tǒng)的人都必須因其濫用信息技術(shù)的行為而受到適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分。

安全培訓(xùn)及憂患意識

安全人員應(yīng)該制定并保持一項憂患意識計劃以便識別以及培養(yǎng)對供應(yīng)鏈的各個點上恐怖分子和走私者所帶來的威脅的意識。雇員必須了解公司應(yīng)對某種狀況以及如何進(jìn)行報告的程序。對在裝運和接收貨物領(lǐng)域工作以及接收和打開信件的雇員應(yīng)該進(jìn)行額外的培訓(xùn)。

此外，應(yīng)該提供特定的培訓(xùn)以幫助雇員保持貨物的完整性、識別內(nèi)部陰謀以及保護(hù)進(jìn)出控制。這些計劃應(yīng)該給積極參與的雇員提供獎勵。